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关 键 词：上海收购私募管理人公司
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发布时间：2021-05-24
基金自律管理体制编辑
《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求，初步构建了我国基金市场化的自律管理体制 。
基金业协会今后将进一步发挥行业的力量，不断完善基金自律管理机制、行业规范，提高从业人员行为准则 和道德水平，积极营造规范、诚信、创新的行业发展生态，推动我国各类基金的健康规范发展，更好地发挥基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。 [1]
基金的募资规则编辑
基金募资规则具体包括：
(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；
(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺低收益；
(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件；
(4)要求基金管理机构自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级 ，选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介基金；
(5)要求投资者如实填写风险调查问卷，承诺资产或者收入情况；
(6)要求投资者确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资基金。 [2-3]
基金高管人员编辑
申请管理人员任职，应当具备下列条件：
(一) 取得基金从业；
(二) 通过中国或者其授权机构组织的管理人员证券投资法律知识考试；
(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
(五)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
立董事还应当条件：
(1)具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。
(3)近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
(4)与拟任职的基金管理公司的管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。
基金与公募基金的大区别是基金投资主体不同，基金面向特定投资者，满足特定基金投资群体的需要。由于存在特别的对基金目标有期望的客户，基金发起人为填补市场空白，推出为某些定向客户定制的基金产品，也是扩大基金销售规模的一种市场策略。
正是基金的这一特性，使基金这一产品合同有协议的性质，即投资者可以与基金发起人协商并共同确定基金的投资方向及目标，而不是由基金发起人单方决定。也就是说，基金更注重特定投资者的需求。
法规上的区别编辑
公开募集资金面向广大的普通投资者，国家法律法规为保护众多的中小投资者的利益，对公开募集行为（无论是还是基金）都实施更为严格的措施及更详细的信息披露要求。而基金由于投资者只是部分特定的群体，可以是个别协商的结果，一般法规要求可以不如公募基金严格详细，如单一的投资限制放宽（现在公募基金即新基金此投资限制为10%），某一投资者持有基金份额可以超出一定比例（现公募基金根据投资者的不同有不超过3-10%的要求），对基金规模的低限制更低（现新基金的小规模是2亿），不必每季公布投资组合（现新基金是每季公布），等等。
但是，如果认为基金的也要加强，也可能对基金提出如公募基金一样的要求。那么，在制定出相应的法规以前，讨募基金与基金的区别，就只能限定在募集方式上面。因此，除募集方式外，公募的其他区别特征，及各自的内涵，取决于手段的差异及差异程度。就基金的本质来讲，基金可以是只针对几个投资者。基金即有众多投资之义，因此，现实中，基金的定义是由根据本国实际情况而订立的法规所规定的。
总之，基金与公募基金的明显区别仍在于募集方式，即是面向所有投资者公开发布招募书，还是对特定投资者发布投资意向书。
提交专项法律意见书的程序和要求
（1）基金管理人及其法定代表人、管理人员、实际控制人或主要出资人出现上述规定的异常经营情形的，协会将书面通知基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验，并在3个月内提交专项法律意见书。
（2）协会的书面通知无法送达基金管理人的，基金管理人将被认定为失联机构，并按照相关程序办理，直至注销。
（3）基金管理人的异常经营情形影响到潜在投资者的判断，或者涉及社会公众利益时，协会的书面通知、基金管理人的说明和提交的专项法律意见书将在协会公示。
（五）对出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师的要求
出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师应当具备相应的执业能力，符合如下条件：
（1）未曾为该基金管理人出具登记、备案法律意见书；
（2）内部管理规范，合规风控健全，执业水准高，恪守职业道德和执业纪律；
（3）签字律师证券基金法律业务执业经验丰富；
（4）律师事务所和签字律师近三年未受到证券部门的行政处罚或者被采取行政措施，也未被协会列入不予接受法律意见书的限制性名单
