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关 键 词：陕西转让私募管理人公司
行 业：商务服务 公司注册 公司注册
发布时间：2021-05-23
（一）出具法律意见书的情形
2016年2月5号，中国基金业协会下发了《 关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》 （以简称《 公告》 ）， 《 公告规定》 2016年2月5日及以后基金管理人申请登记备案的需通过基金登记备案系统提交《 基金管理人登记法律意见书》 作为必备申请材料，并颁发了《 基金管理人登记法律意见书指引》。管理人设立后，应当聘请有经验的律师出具基金管理人登记法律意见书，按照律师要求准备相关材料，有经验的律师能够减少协会反馈的次数以缩短管理人登记的时间。
（二）此外还需要出具法律意见书的情形
（1）2016年2月5日之后新登记的管理人；
（2）已登记且尚未备案基金产品的基金管理人，应当在
（3）申请备案基金产品之前按照上述要求补提已登记且备案；募基金产品的基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提；
（4）已登记的基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《 基金管理人重大事项变更专项法律意见书》；
（5）异常经营情形下提交专项法律意见书。
（三）需提交异常经营专项法律意见的情形
（1）被、、监察机关立案调查的；
（2）被行政机关列为严重失信人，以及被列为失信被执行人的；
（3）被证券部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；
（4）拒绝、阻碍人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
（5）因严重违法违规行为，证券部门向协会建议采取自律管理措施的；
（6）多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；
（7）经营过程中出现《 基金登记备案问答十四》 规定的不予登记情形的；
（8）其他严重违反法律法规和《 基金管理人内部控制指引》 等自律规则的相关规定，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。
所称基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构（基金公司）的相关当事人的、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。
基金登记与备案要求编辑
向基金业协会申请登记的基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：
(1)关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
(2)律师事务所出具的法律意见书；
(3)基金业协会规定的其他文件。
依据《投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。
基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
设立基金公司基本条件编辑
依据相关法律规定，要求基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司、、基金份额以及中国规定的其他证券及品种的规模累计在1亿元以上；
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
具有良好的社会信誉，近三年没有违法违规记录，在金融、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
基金自律管理体制编辑
《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求，初步构建了我国基金市场化的自律管理体制 。
基金业协会今后将进一步发挥行业的力量，不断完善基金自律管理机制、行业规范，提高从业人员行为准则 和道德水平，积极营造规范、诚信、创新的行业发展生态，推动我国各类基金的健康规范发展，更好地发挥基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。 [1]
基金的募资规则编辑
基金募资规则具体包括：
(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；
(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺低收益；
(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件；
(4)要求基金管理机构自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级 ，选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介基金；
(5)要求投资者如实填写风险调查问卷，承诺资产或者收入情况；
(6)要求投资者确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资基金。 [2-3]
基金高管人员编辑
申请管理人员任职，应当具备下列条件：
(一) 取得基金从业；
(二) 通过中国或者其授权机构组织的管理人员证券投资法律知识考试；
(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
(五)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
立董事还应当条件：
(1)具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。
(3)近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
(4)与拟任职的基金管理公司的管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。
私募基金行业的发展看起来很理智，从2016年别疯狂注销了一万家之后，现在已经登记备案的私募基金公司再次逼近了两万家，这一次私募基金公司和之前的两万家有着截然不同的品质。私募基金行业已经走向正规化，却保持了原有的投资灵活性和设立的低成本的特质。这就是为什么那么多人看好私募基金公司发展前景的原因。以下我们重点介绍私募基金公司注册要求。
中国对待私募基金的手法并非市场准入制度，采取的而是登记备案制度，而且对于私募基金机构的内部管理制度也没有非常严格的要求，这个特点让私募基金进入的门槛要比其它的申请门槛要低很多。
私募基金公司注册要求必须是金融投资类型的公司，公司的企业名称字样也有要求，必须是资管类型，当然也可以带有明确的投资标的，比如股权投资管理有限公司等等。这类型的公司，全国大部分地区的工商局已经达成了一致的共识，收缩了注册办理的渠道。现在很多想要进入私募行业的申请人也在满世界地寻找投资类型的公司，但是确实不好注册。
私募基金公司注册对于注册资本有什么具体的要求？
虽然中国已经颁布了新的《公司法》，中国已经走入了“一元注册公司”的时代，对于注册资本和实缴资金都没有具体的要求。但是鉴于特定行业的需求，维持市场的稳定，部分私募基金公司注册要求中，依然还有比较高的注册资金要求。比如证券资产管理的公司，认缴资金及实缴资金均为1亿元。这也是为什么在私募基金公司注册里面，证券类的公司会尤其稀少。这是因为当中的资本要求条件太高。现在私募基金公司注册要求中，难度同样比较大的是基金管理公司，低注册资本同样为一亿元，且为实缴。
私募基金公司注册的难度大不大？
相信大部分人都了解到，现在全国很多地区的股权投资类型的私募基金公司注册要求是比较低的，这从两点可以看出来，第一点是自今年年初开始，股权，创投的发展态势非常迅猛；第二点是现在随着发展理念的践行，需要股权投资基金出来支持，确保国家的实体经济有强力的资本提供支持。
