辽宁申请基金公司备案流程 小助手
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发布时间：2021-04-27
基金公司注册审核管理主要包括以下五类：基金公司的设立审核、基金公司重大事项变更审核、基金公司分支机构设立审核和基金公司股权处置。
基金公司设立审核
设立基金公司应经中国批准。设立基金公司必须在股东、公司章程、注册资本、从业人员、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国提交书面申请。
基金公司重大事项变更审核
基金公司下列事项变更需经中国批准：
(1)变更股东、注册资本或者股东出资比例。
(2)变更名称、住所。
(3)修改章程。
基金的投资者金额不能低于100万元。
根据新要求的“合格投资者”应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力。投资于单只基金的金额不能低于100万元。投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元，还有就是个人的近三年平均年收入不能低于50万元。
因为考虑到企业年金、慈善基金、基金以及依法设立并且受到金融监督管理机构的投资计划等机构投资者均都具有比较强的风险识别能力和风险承受能力。基金管理人以及从业人员对其所管理的基金的充分了解，因此也被认可为合格的投资者。
基金（Private Fund）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（Public Fund）是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。
广义的基金除指证券投资基金外，还包括股权基金。在中国金融市场中常说的“基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国主管部门的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型投资基金。
募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而基金则是通过非公开发售的方式募集，这是基金与公募基金主要的区别。
信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。
投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而基金的投资限制完全由协议约定。
尽职调查
通过初步评估之后，投资经理会提交《立项建议书》，项目流程也进入了尽职调查阶段。因为投资活动的成败会直接影响投资和融资双方公司今后的发展，故投资方在决策时一定要清晰地了解目标公司的详细情况，包括目标公司的营运状况、法律状况及财务状况。尽职调查的目的主要有三个：发现问题，发现价值，核实融资企业提供的信息。
