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关 键 词：尽职调查管理办法
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发布时间：2021-04-02
尽职调查亦译“审慎调查”。指在收购过程中收购者对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。是企业收购兼并程序中重要的环节之一，也是收购运作过程中重要的风险防范工具。调查过程中通常利用管理、财务、税务方面的经验与资源，形成独立观点，用以评价并购优劣，作为管理层决策支持。调查不于审查历史的财务状况，更着重于协助并购方合理地预期未来，也发生于风险投资和企业公开上市前期工作中。
以下是投资人在尽职调查中所关注的几个方面：
1．团队是否强大、是否健康
如果创业团队比较小，天使投资人可能会约见每个成员。天使投资人会调查每位团队成员的智力、忠诚度、优点、弱点、团队合作和管理风格等。一个功能不健全的团队，或者在关键位置上有一个老爱唱反调的人都会影响到融资成功。
2．产品或服务的准备
技术上的调查通常是从工程技术人员和产品营销人员身上开始的。天使投资人会评估创业公司创业的进程，也会评估产品。创业者所有的准备目标是要让天使投资人对宣称的产品所具有的功能和质量达到的满意，整个团队和研发过程还要保证产品将来能实现。后，天使投资人还需要确认知识产权保护和状态。
3．市场需求和大小的确认
一个的天使投资人可以从很多方面帮助创业公司，但是不能保证用户一定会买创业公司的产品。天使投资人会从创业者给的市场人群参考表中找一些潜在的客户，跟他们谈话，了解市场情况。天使投资人也会联系他们人际关系中的技术高手和业内人士。不经历验证的痛苦，就没有成功的交易。
4．可持续的竞争优势
如果天使投资人找出了事先没有预想到的竞争，而创业者却忘了提及，那么这就是一次之吻。天使投资人要通过行业分析来确认创业者所拥有的差异确实是的，未来没有潜在的竞争者。
5．公司和财务状况
创业公司的财务和公司确定的里程碑完成的怎么样了？天使投资人会查验创业公司之前已有的融资和股权情况，做一份的市场投资表。创始人的信用差、还有未了结的官司、没有偿付能力都会增加融资失败的风险。
对冲基金对上市公司的尽职调查
对冲基金在做空或做多一只之前也需要对上市公司进行尽职调查。这种尽职调查包括查阅资料、实地调查等常规尽职调查方法。
查阅资料围绕融资人、关联公司、行业、产业链、产品、技术、上下游、竞争对手等方面，尽可能搜集全面、客观的资料，使自己在与融资人直接接触前有一个基本的认识，找到需要了解问题的方向。
实地调查就是与高管、核心技术、销售人员交流与访谈，从内部了解公司的历史、现状、战略、技术性与成熟度、市场竞争力等情况，形成对公司发展的判断。实地考察项目公司，参观工艺流程、生产设备，了解库存、能源消耗，观察产品销售记录、物流运输等情况，与企业普通员工、甚至周边居民了解企业的生产经营状况等，眼见虽然不一定为实，不过如果考察的时间跨度和细致程度足够，还是能够佐证经营状况。
做好上述两种调查后，还需要多方验证，验证公开渠道和融资人提供的资料，行业、供应商、客户、乃至竞争对手都是好的对象。
尽职调查也可发生在企业公开发行上市和企业收购时，第三方机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，明确所存在的风险，并拟定相应对策，保障企业利益。
尽职调查的方法
1、审阅文件资料
通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2、参考外部信息
通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3、相关人员访谈
与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查
查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5、小组内部沟通
调查小组成员来自不同背景及，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
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