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发布时间：2021-03-03
证券投资基金编辑
证券投资基金
证券投资基金概述
一、证券投资基金
(一) 证券投资基金的产生与发展
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的投资方式。
作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。一般认为，基金起源于英国，是在18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的。当时，产业革命的成功使英国生产力水平迅速提高，工商业都取得较大的发展，其殖民地和海外贸易遍及全球，大量的资金为追逐利润而涌向其他国家。可是大多数投资者缺乏国际投资知识，又不了解外国的情况，难以直接参加海外投资。于是，人们便萌发了众人集资，委托专人经营和管理的想法。这一想法得到了英国的支持。1868 年由出面组建了海外和殖民地信托组织，公开向社会发售受益凭证。海外和殖民地信托组织是公认的早的基金机构，以分散投资于国外殖民地的公司债为主，其投资地区遍及南北美洲、中东、东南亚地区和意大利、葡萄牙、西班牙等国，当时的投资总额共达48 万英镑。该基金类似，不能退股，也不能兑现，认购者的权益于分红和派息。
100 多年来，随着社会经济的发展，世界证券投资基金从无到有，从小到大，尤其是20世纪70 年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多、名目各异的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。以美国为例，2010 年年底，美国共同基金的资产总额已达11. 8 万亿美元。基金业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的支柱之一。
(二) 我国证券投资基金发展概况
证券投资基金在我国发展的时间还比较短，但在证券机构的大力扶植下，在短短几年时间里获得了突飞猛进的发展。1997 年11月，颁布《证券投资基金管理暂行办法》;1998 年3 月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理;2004 年6月1 日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。证券投资基金从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：
1. 其余规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。1998年~2001年9 月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。2000 年10 月8 日，中国发布了《开放式证券投资基金试点办法》;2001年9 月，我国只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。而封闭式基金由于一直处于高折价交易状态，2002 年8 月后的5 年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态。自2006 年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
截至2011 年年底，我国共有证券投资基金914 只，净值总额合计约为2. 19 万亿元。在914 只基金中，有57 只封闭式基金，基金净值总额约0. 09万亿元;有857 只开放式基金，基金净值总额合计约2. 10 万亿元。
2. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。我国的基金产品除型基金外，基金、市场基金、基金、指数基金等纷纷问世。近年来，基金品种不断丰富，如出现了结构化基金、ETF联接基金等。
在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合型基金外，还有收益型基金、价值型基金等。
3. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。近年来，我国基金业发展迅速，基金管理公司家数不断增加，管理基金规模不断扩大。截至2011年年末，我国已有基金管理公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。2007 年我国出现了第1家管理基金规模超过千亿元的基金公司。在基金管理公司数量不断增加的同时，其业务范围也有所扩'大。2007 年11月，中国基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。此外，2006 年中国基金业开始了国际化航程，获得QDII的国内基金管理公司可以通过募集基金投资国际市场，即设立QDII基金。2008 年起，部分基金管理公司获准到香港设立分公司，从事资产管理业务。 [2]
股权投资基金等同于风险资本(VentureCapital，VC)，欧洲股权和创业资本协会(EVCA)把股权投资定义为投资于企业早期(种子期和创业期)和扩展期的的股权投资。
基金公司的名称有哪些分类
1
公司制股权投资企业名称核准为：“xx 股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。
2
公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。
3
合伙制股权投资管理机构名称核准为“xx股权投资管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
END
注意事项
基金公司就是管理、运作基金的公司，其成立有严格条件要求。
在注册资本上必须达到一定金额，并且要有具备从业的管理人员。
投资者购买基金就应该到正规的基金公司，或者通过基金代销机构完成。
、机构名称
根据协会的审核要求“申请机构的名称应当包含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与基金管理人业务属性密切相关字样。”因此，申请机构的机构名称中请务必含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”的字样或有近似意思的字样，因为协会将他们列举出来了，就表示予以认可。当然，我也知道现在全国工商注册都在严卡此类字样，那也可以尝试打打擦边球，发挥下想象力和展示下文字功底，创造些比如“财富管理”的类似字样，毕竟“业务属性密切相关字样”是个不小的范围。当然，“投资咨询”的字样就免了吧，协会不予认可的字样，你自己怎么理解与解释也没用。
